2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(1)

11、内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
12、外资股招股说明书中，在（　　）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．概要
B．封面
C．风险因素
D．绪言
13、发起设立是指由发起人认购公司发行的（　　）而设立公司的方式。
A．优先股份
B．控股股份
C．全部股份
D．部分股份
14、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过（　　）亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的（　　）以上。
A．5，10%
B．5，20%
C．4，25%
D．4，30%
15、关于招股说明书，下列说法错误的是（　　）。
A．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
B．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
C．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
D．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
16、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了（　　）。
A．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
B．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
C．《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》
D．《凭证式国债质押贷款办法》
17、（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A．真实性原则
B．完整性原则
C．准确性原则
D．及时性原则
18、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（　　）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
19、（　　）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A．保荐人(主承销商)
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会
20、保荐人应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向（　　）报送“保荐总结报告书”。
A．15，中国证监会
B．15，证券交易所
C．15，中国证监会和证券交易所
D．10，中国证监会和证券交易所