2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(四)

101、按持股对象是否确定划分，并购可以分为（　　）
A．.协议收购
B．善意收购
C．敌意收购
D．要约收购
102、询价对象是指符合<证券发行与承销管理办法>规定条件的（　　）。
A．证券投资基金管理公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险机构投资者
103、收购方式有（　　）
A．以现金购买资产
B．用股票收购
C．以现金购买股票
D．承担债务式收购
104、MM的无公司税模型命题一认为（　　）。
A．企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式
B．不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率
C．企业的价值与资本结构无关
D．用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润（EBIT）资本化，可以确定企业的价值
105、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行
106、对拟购买、出售、置换的相关资产应出具的法律意见书至少应对（　　）问题发表明确意见
A．公司本次重大购买、出售、置换资产的行为及相关协议和整体方案是否合法有效，上市公司和交易对方是否具备主体条件，交易的实施是否存在法律障碍
B．公司实施本次重大购买、出售、置换资产的行为是否符合要求
C．本次交易所涉及的债权、债务的处理及其他相关权利、义务的处理是否合法有效，实施是否存在法律障碍
D．交易各方是否履行了法定披露和报告义务，是否存在应披露而未披露的合同、协议或安排
107、向原股东配售股份应当符合（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用证券法规定的代销方式发行
D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
108、关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是（　　）。
A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定
B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近l期末净资产额的30%
C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近l期末公司净资产额的40%
D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
109、募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（　）。
A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的l/2以上同意
B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的银仃除外股东所持表决权的2／3以上同意
C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
110、在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项（　　）。
A．承销方式（包销或代销）
B．承销期的起止时间
C．全部承销机构的名称及其承销量
D．发行费用
E．发行人律师事务所