2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(四)

41、上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内
B．可转换公司债券期满后4个工作日内
C．可转换公司债券期满后5个工作日内
D．可转换公司债券期满后l0个工作日内
42、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）规定，发行人及其保荐人应通过（　　）的方式确定殴票发行价格。
A．估值
B．询价
C．投标
D．竞价
43、经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起 （　　）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
44、非公开发行股票，如发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。
A．原前l0名股东
B．原前15名股东
C．原前20名股东
D．原前50名股东
45、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月
46、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（　　）主要报N_kN续公告（　　），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
A．至少1种，l次以上
B．至少1种，2次以上
C．至少2种，5次以上
D．至少2种，2次以上
47、可转换公司债券的价值可以用公式（　　）近似表示。
A．可转换公司债券价值=纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B．可转换公司债券价值=纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
C．可转换公司债券价值=纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值
D．可转换公司债券价值=纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值
48、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）。
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
49、2003年12月28日，中国证监会颁布了（　　），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
50、下列属于认股权证筹资特点的是（　　）。
A．公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和可
B．发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
C．不同之处在于认股权的执行增加公司的权益资本，同时减少负债
D．认股权证筹资不会导致稀释股权