2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(四)

111、关于传统折中理论正确的是（　　）。
A．该理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
B．该理论认为公司通过提高财务杠杆来筹资，这在一定限度内将会提高公司的预期市场价值
C．该理论认为公司的加权平均资本成本随财务杠杆提高将先升后降
D．该理论认为公司存在一个最优的资本结构
112、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（　　）。
A．特定对象符合股东大会决议规定的条件
B．发行对象不超过l0名
C．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D．发行对象不能为自然人1
113、股份的特点有（　　）。
A．股份的金额性
B．股份的平等性
C．股份的不可分性
D．股份的单一性
114、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件（　　）。
A．公司营业执照
B．公司章程
C．公司债券募集办法
D．资产评估报告和验资报告
115、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中不按规定披露信息
116、上市公司公开发行新股，必须具备（　　）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
117、我国境内上市公司所属企业境外上市，其中"境外"是指（　　）。
A．国际货币市场
B．欧洲货币市场
C．境外证券市场
D．国际金融市场
118、证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有：（　　）。
A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的l0%计算风险准备
B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%i-l-算风险准备
C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%
119、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（　　）。
A．发行公告
B．发行人关于本次证券发行的申请报告
C．发行人董事会决议
D．发行人股东大会决议
120、公司债券上市交易后，公司有下列（　　）情形的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A．公司有重大违法行为
B．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C．公司最近3年连续亏损
D．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用