2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(五)

111、信托证书中的财务限制条款包括（　　）。
A．防止财务状况出现恶化时的限制条款
B．增加抵押品等负担的限制条款
C．处理资产的限制条款
D．提高公司流动比率的限制条款
E．提高公司运营资金比率的限制条款
112、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A．外贸
B．服务业
C．金融
D．房地产
113、首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（　　）中的有关要求编制上市公告书。
A．《公司法》、《证券法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D．《股票上市公告书内容与格式指引》
114、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
115、可转换公司债券具有（　　）双重特征。
A．转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
B．转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C．转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系。
D．转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利翠和期限体现的是债权债务关系
116、可转换公司债券发行人设置（　　）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A．赎回条款
B．回售条款
C．转股价格修正条款
D．以上都不对
117、拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股 东单位及其下属企业担任（　　）的职务。
A．董事
B．财务负责人
C．总经理
D．监事
118、律师在对股份制改组进行法律审查时，应对（　　）等方面进行审核验证，从而独立地做出法律评价。
A．发行人的申请文件是否齐全
B．是否符合审批的程序
C．是否得到充分的授权
D．是否满足法律规定的实质要件
E．法律障碍是否排除
119、首次公开发行股票申请文件目录
首次公开发行申报材料中，发行人关于技术含量及技术创新能力的依据有：（　　）。
A．发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议
B．发行人的员工学历构成情况
C．发行人有关获奖证书、专家评审意见
D．发行人外聘顾问的学术地位
120、并购企业制定融资方案的来源主要有（　　）
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资