2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(五)

21、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的（　　）以上。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
22、（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告
B．招股说明书
C．招股意向书
D．招股发行书
23、外资股招股说明书中，在（　　）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．概要
B．封面
C．风险因素
D．绪言
24、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）%。
A．10
B．20
C．30
D．40
25、转股价格应（　　）。
A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
C．不高于前1交易日的均价
D．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前l交易日的均价
26、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。
A．最近l期末经审计的净资产不低于人民币l0亿元
B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元
D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
27、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。
A．全部网上定价发行
B．配售
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
28、我国境内上市公司所属企业境外上市，其中"境外"是指（　　）。
A．国际货币市场
B．欧洲货币市场
C．境外证券市场
D．国际金融市场
29、承销金额超过人民币（　　）元，承销团成员超过（　　）可设2~3副主承销商。
A．5千万，8家
B．5千万，10家
C．3亿，8家
D．3亿，10家
30、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等 窗口单位递交债券发行申请。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展和改革委员会
D．中国证券监督管理委员会