81、配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。
A.股权登记日
B.除权日
C.投资者配股申购数量
D.投资者配股申购期限
82、上市公司申请发行新股,应当符合公司章程合法有效,( )制度健全,能够依法有效履行职责。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.独立董事
83、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。
A.放宽投资者申购上限
B.申购单位
C.深交所规定,每一证券账户只能申购一次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购
D.以上都不正确
84、下列不属于利用留存收益筹资特点的是( )。
A.从未分配利润筹集资金,筹资成本较低
B.未分配利润筹资不会稀释原有股东的每股收益和控制权
C.未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处
D.股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者
85、公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有( )。
A.承销商
B.法律顾问
C.审计机构
D.评估机构
86、股份有限公司的主要组织机构有( )。
A.股东大会
B.董事会
C..监事会
D.经理
87、内地企业在香港创业板发行与上市,新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少( )个月的活跃业务记录。
A.6
B.12
C.20
D.24
88、如果上市公司重大购买、出售、置换资产的行为达到下列( )条件之一,就应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核
A.同时既有重大购买资产行为,又有重大出售资产行为,且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的总资产70%的交易行为
B.出售上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产50%的交易行为
C.置换人上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表总资产70%的交易行为
D.上市公司出售或置换出全部资产和负债,同时,收购或置换入其他资产的交易行为
89、境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时,应报送的文件有( )。
A.《经营外资股业务资格申请表》
B.《经营金融业务许可证》(副本)
C.经核准的公司章程
D.《经营外汇业务许可证》(副本)
E.最近2年承销情况介绍
90、辅导协议必须规定的内容包括( )。
A.辅导协议应当明确规定辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况
B.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数
C.辅导协议应当明确辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式
D.辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件