2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(五)

11、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股和0.5元，这笔优先股的资本成本是（　　）。
A．10.87%
B．10.42%
C．9.65%
D．8.33%
12、发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。
A．公司债券1年的利息
B．公司债券半年的利息
C．公司债券本金的一半
D．公司债券的发行额
13、董事人数不足本法规定人数或者公司章程所规定人数的（　　）或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时应当在两个月内召开临时股东大会。
A．2/3，2/3
B．1/3，1/3
C．2/3，1/3
D．1/3，2，3
14、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A．最近2年实现的年均可分配利润的20%
B．最近2年实现的年均可分配利润的30%
C．最近3年实现的年均可分配利润的20%
D．最近3年实现的年均可分配利润的30%
15、以募集方式没立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
16、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的（　　）的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核
A．总资产70%
B．净资产70%
C．总资产50%
D．净资产50%
17、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报中国人民银行备案。
A．3
B．5
C．10
D．20
18、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照 《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（　　）作为我国混合资本工具 的主要形式。
A．场外交易的企业债券
B．储蓄国债
C．银行间市场发行的债券
D．可转换债券
19、发行人报送申请文件，初次报送应提交（　　）。
A．原件两份，复印件两份
B．原件一份，复印件两份
C．原件一份，复印件一份
D．D，原件一份，复印件三份
20、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为（　　）。
A．标准小5号字
B．标准5号字
C．标准小4号字
D．标准4号字