2008年证券从业发行与承销命题预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（　　）方式。
A．包销
B．代销
C．直销
D．传销
3、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（　　）。
A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单
B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构
C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
4、采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（　　）日内向公司登记机关申请设立登记。
A．15
B．20
C．23
D．30
5、中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资人名单和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
6、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是（　　）。
A．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易
B．短期融资券不对社会公众发行
C．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%
D．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级
7、招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1
8、评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据（　　）。
A．其形成时发生的实际成本
B．购入成本以及该项资产具备的获利能力
C．该项资产具有的获利能力
D．其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
9、对机构投资者配售时，对每一个配售对象的配售股份不得超过发行人发行在外的普通股总数的（　　），一般不应少于50万股。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
10、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（　　）。
A．合法性
B．期限性
C．真实性
D．长期性