2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(二)

101、中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立
102、发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）的情形外，不得抽回资本。
A．发起人被破产清算
B．创立大会决议不设立公司
C．发起人未按期召开创立大会
D．未按期募足股份
103、发行人经辅导符合（　　）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。
A．符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力
B．与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C．公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D．高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
104、（　　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A．招股说明书摘要
B．保荐人出具的发行保荐书
C．证券服务机构出具的有关文件
D．招股公告
105、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（　　）的财务顾问。
A．承销
B．并购
C．基金管理
D．融资活动
106、由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以（　　）最具代表意义。
A．法定资本制
B．授权资本制
C．折衷资本制
D．实收资本制
107、增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（　　）。
A．中国证监会的核准文件
B．发行的预计时间安排
C．经中国证监会审核的全部发行申报材料
D．发行具体实施方案
E．发行的相关招股意向书或者募集说明书
108、上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近3年连续亏损
109、盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括（　　）。
A．会计年度营业收入
B．利润总额
C．净利润
D．每股盈利
110、影响国债销售价格的因素有（　　）。
A．市场利率
B．承销商承销国债的中标成本
C．国债承销的手续费收入
D．承销商所期望的资金回收速度