2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(二)

121、发行人使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（　　）。
A．该资产或者股权的基本情况
B．交易价格
C．定价依据
D．是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
122、关于定价增发操作流程，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的是（　　）。
A．T－3日，招股意向书、网上网下发行公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所、公证处
C．T+2日，主承销商刊登中签率及发行数量，同日摇号
D．T+3日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻
123、发行人应依法与担保人签订担保合同。担保范围应包括（　　）。
A．可转换债券的本金利息
B．违约金
C．损害赔偿金
D．实现债权的费用
124、内部信用增级包括（　　）。
A．超额抵押
B．资产支持证券分层结构
C．信用证
D．担保
125、我国投资银行业务的发展变化具体表现在（　　）。
A．发行监管
B．发行种类
C．发行方式
D．发行定价
E．发行数目
126、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。

A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东取得股份的日期
127、保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括（　　）。
A．历次募集资金使用情况
B．本次募集资金使用情况
C．募集资金投向产生的关联交易
D．盈利状况
128、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时。应当符合的条件有（　　）。
A．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算
129、首次公募股票时，主承销商的核对要点包括的招股说明书至少披露了（　　）。
A．利润表
B．利润分配表
C．现金流量表
D．资产负债表
130、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料?（　　）
A．申请书
B．风险处置预案
C．市场调查与可行性报告
D．具备承销条件的证明材料或陈述材料
E．承销协议