191、上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。 （ ）
192、定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。（ ）
193、尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 （ ）
194、债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定；资信为A级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外。 （ ）
195、我国《公司法》的规定，公司法定公益金累计额为公司注册资本的35%时，可以不再提取。 （ ）
196、审计报告应当由注册会计师签名、盖章，加盖会计师事务所的公章。对上市公司及企业改组上市的审计，应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。 （ ）
197、当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使斥时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。（ ）
198、发行人可委托有资格的信用评级机构对本次可转换债券的信用或发行人的信用进行评级，信用评级的结果可以作为确定有关发行条款的依据，并予以披露。 （ ）
199、证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。 （ ）
200、股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经中国证监会核准。 （ ）
2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(二)
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