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2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(二)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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21、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的(  )。
A.一般要求
B.参考要求
C.最高要求
D.最低要求
22、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作(  ),提醒投资者给予特别关注。
A.重大风险提示
B.投资风险提示
C.重大事项提示
D.风险提示
23、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中,集中授课时间应不少于(  )个小时,集中授课次数应不少于(  )次。
A.30,8
B.20,6
C.30,6
D.20,8
24、无论哪类公司,在公开发行股票后,进行交易,根据我国《公司法》第一百五十二条,不必须符合(  )。
A.股票价格表现呆滞,投资者获利机会少
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.开业时间在3年以上,最近3年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的,或者在1994年7月1日《公司法》颁布执行以后重组成立,其主要发起人为国有大中型企业的,可连续计算
D.面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人(所谓千人千股);向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为15%以上
25、根据加权平均法的算法,每股净利润的计算公式为(  )。
A.每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数)
B.每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×发行月份÷12)
C.每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本+本次公开发行股本数×(12—发行月份)÷12)
D.以上都不对
26、关于公开发行公司债券的条件,错误的是(  )。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B.有限责任公司的净资产额不低于人民币5000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
27、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于(  )。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
28、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于(  )亿元人民币,过去1年税后利润不少于(  )万元人民币。
A.5,5000
B.4,6000
C.3.500
D.2,600
29、海外证券经营机构担任B股主承销商、副主承销商和国际事务协调人的,应当具有(  )以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员。
A.3名
B.5名
C.10名
D.20名
30、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为(  )。
A.决定权和审批权
B.决定权和经营权
C.经营权和审批权
D.经营权和执行权
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