2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(四)

91、资本维持原则的具体保障制度包括（　　）。
A．盈余分配制度
B．公积金提取制度
C．限制股份的不适当发行与交易制度
D．固定资产折旧制度
92、上市公司申请发行新股必须具备的条件有（　　）。
A．公司股东在近3年内没有重大违法行为
B．公司在最近5年内连续盈利
C．前一次发行的股份已募足
D．与前一次发行股份的时间间隔在1年以上
E．与前一次发行股份的时间间隔在2年以上
93、有下列（　　）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
A．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事-实发I-1=2；日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
C．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
94、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与净资产的比例不得低于40%
D．净资本与负债的比例不得低于30%
E．净资产与负债的比例不得低于8%
95、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，（　　）。
A．如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
B．若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股
C．如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(不含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进人股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
D．若进入股份公司的净资产低于50%(含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股
96、持续督导期间，保荐人应（　　）。
A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
97、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（　　）。
A．商业银行
B．企业集团财务公司
C．大型工商企业
D．其他金融机构
98、首次公募股票申请人最近三年内（　　）的，属于重大违法行为。
A．法定代表人受过刑事处分
B．发起人出资不实
C．在设立或运作期间未履行合法的审批、登记程序
D．以欺诈手段发行证券
99、以下说法正确的是（　　）。
A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的l/3
100、有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请
A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥 有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形