2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(四)

81、证券承销业务的（　　）是现场检查的重要内容。
A．营利性
B．合规性
C．正常性
D．安全性
82、招股说明书应披露发行人（　　）。
A．再融资计划
B．技术开发计划
C．产品开发计划
D．新股上市后的二级市场走势计划
83、在国债承购包销的过程中，承销收益主要来源于（　　）。
A．发行手续费
B．分销价格与结算价格的差价
C．向投资者收取的经手费
D．资金占用的利息收入
84、如果上市公司重大购买、出售、置换资产的行为达到下列（　　）条件之一，就应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。
A．同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的总资产70%的交易行为
B．出售上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产50%的交易行为
C．置换人上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产70%的交易行为
D．上市公司出售或置换出全部资产和负债，同时，收购或置换入其他资产的交易行为
85、上市公司申请发行新股，应当符合（　　）。
A．最近36个月内财务会计文件无虚假记载
B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
86、企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（　　）。
A．尽职推荐阶段
B．持续督导阶段
C．前端督导阶段
D．后台督导阶段
87、发审委员如有以下（　　）情形的，中国证监会应当予以解聘。
A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
C．本人提出辞职请求的
D．两次以上无故不出席发审委会议
E．有一次不出席发审委会议的
88、机构申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当符合的条件有（　　）。
A．设有专门管理这一业务的部门
B．有办理这一业务的技术设施
C．有便利、有效的商业网络
D．有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员
89、首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括（　　）。
A．财务报表及审计报告
B．盈利预测报告及审核报告
C．内部控制鉴证报告
D．经注册会计师核验的非经常性损益明细表
90、股票发行所采用的“全额预缴款”方式分为（　　）。
A．“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式
B．“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式
C．“全额预缴款、抽签配售、余额即退”方式
D．“全额预缴款、抽签配售、余额转存”方式