2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(四)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得（　　）。
A．持有交易性金融资产和可供出售的金融资产
B．借予他人
C．委托理财
D．直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
72、下列属于利用留存收益筹资特点的是（　　）。
A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低
B．未分配利润筹资而增加的权益成本会稀释原有股东的每股收益和剩余控制权
C．未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处
D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者
E．未分配利润筹资可以增加公司的净资产
73、以下属于承销说明书的内容是（　　）。
A．承销方式
B．承销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．违约责任
D．承销期及起止日期
74、根据有关规定，下列各项中，属于不得在上市公司担任独立董事的情形的是（　　）。
A．某上市公司的股本总额为20000万股，甲持有2万股
B．某上市公司前10名股东中的自然人股东的直系亲属
C．为某上市公司的附属企业提供财务服务的人员
D．为间接持有某上市公司已发行股份8%以上股东单位的工作人员
E．某上市公司前15名股东中的自然人股东的直系亲属
75、中国证监会对以上不当行为的处罚方式有（　　）。
A．警告
B．罚款
C．暂停股票承销业务资格
D．刑事处罚
76、尽职调查的参与者一般有（　　）。
A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．估值师
77、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（　　）。
A．放宽投资者申购上限
B．申购单位数量不同
C．深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D．以上都正确
E．以上都不对
78、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（　　）。
A．根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于3亿元人民币
C．原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D．具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近3年内没有重大违法、违规行为
79、公司住所是确定（　　）等法律事务的依据。
A．公司登记注册级别管辖
B．诉讼文书送达
C．债务履行地点
D．法院管辖及法律适用
80、外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（　　）原则
A．遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
B．坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
C．鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
D．不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争