2008年证券从业发行与承销全真模拟试题(四)

101、上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
102、发行人应披露（　　）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
103、公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取（　　）。
A．工会经费
B．职工福利费
C．法定公积金
D．法定公益金
104、发行金融债券的承销商如果是金融机构，必须具备（　　）条件。
A．注册资本不低于3亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．最近3年内没有重大违法违规行为
D．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
E．中国人民银行要求的其他条件
105、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。
A．质量控制标准
B．质量控制措施
C．出现的质量纠纷
D．质量控制负责人
E．质量维护情况
106、关于债券的特征，下列说法中正确的是（　　）。
A．债券持有人无权参与企业决策
B．债券代表一种债权债务关系
C．债券不能溢价发行
D．不能折价发行
E．具有分配上的优先权
107、评估的方法主要有（　　）。
A．收益现值法
B．现行市价法
C．加权平均法
D．综合法
E．重置成本法
108、保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（　　）。
A．上市保荐书
B．保荐协议
C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
D．与上市推荐工作有关的其他文件
109、可转换公司债券发行人应在发行前，将募集说明书置于（　　），以备查阅。
A．承销商的证券营业部
B．承销商的住所
C．发行人的住所
D．拟上市的证券交易所
110、股份的含义有（　　）。
A．它代表了股份有限公司的市场价值
B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务
C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值
D．它是股份有限公司资本的构成成分