2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)

111、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。
A．事先评估
B．制订风险处置预案
C．建立奖惩机制
D．扩大分销渠道
112、有下列（　　）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。
A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一
B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一
C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一
D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
113、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（　　）。
A．如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1000万港元
B．如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
C．若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D．若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
114、我国企业股份制改革的目的是（　　）。
A．建立规范的法人治理结构
B．筹集资金
C．剥离不良资产
D．确立法人财产权
115、组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成（　　）。
A．国家股
B．国有股
C．国有法人股
D．国家法人股
116、商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．核心资本充足率不低于8%
B．最近3年连续盈利
C．贷款损失准备计提充足
D．最近2年没有重大违法、违规行为
117、发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所
118、我国投资银行业务的发展变化具体表现在（　　）。
A．发行监管
B．发行方式
C．发行定价
D．发行种类
119、股份制改组的审计计划由（　　）组成。
A．总体审计计划
B．全面审计计划
C．分部审计计划
D．具体审计计划
120、董事的职权有（　　）。
A．出席董事会
B．行使表决权
C．报酬请求权
D．签名权