2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合以下哪些条件?（　　）
A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币5000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E．交易所要求的其他条件
72、内部信用增级包括（　　）。
A．超额抵押
B．资产支持证券分层结构
C．备用信用证
D．担保
73、财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括（　　）。
A．防止经营人员发生重大变动的限制条款
B．防止公司财务状况出现恶化时的限制条款．
C．增加抵押品等负担的限制条款
D．处理资产的限制条款
74、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（　　）有关超额配售选择权的行使情况。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因
B．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C．发行人本次发行股份总量
D．发行人本次筹资总金额
75、证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（　　）。
A．证券公司
B．保险公司
C．商业银行
D．国有银行
76、（　　）决议可由股东大会以普通决议通过。
A．公司增加或者减少注册资本
B．变更公司形式
C．公司章程的修改
D．公司年度报告
77、上市公司申请发行新股，应当符合（　　）。
A．最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
78、发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（　　）投入拟发行上市公司。
A．固定资产
B．在建工程
C．无形资产
D．其他资产
79、（　　）属于独立董事的特别职权。
A．出席董事会，并行使表决权
B．报酬请求权
C．向董事会提请召开临时股东大会
D．在股东大会的决议上签字的权利
80、列关于上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产的说法正确的是（　　）。
A．购买、出售的资产总额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组
B．购买、出售的资产在最近l个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上，构成重大资产重组
C．购买、出售的资产净额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过3 000万元人民币，构成重大资产重组
D．购买、出售资产未达到前款规定标准，但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的，无须补充披露相关信息、暂停交易和报送申请文件