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2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。)
1、一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在(  )上反映。
A.评估报告
B.附注
C.法律意见书
D.会计报表
2、转股价格应(  )。
A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
C.不高于前一交易目的均价
D.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和
前一交易日的均价
3、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少(  )名有从业资格的人员签署。
A.1
B.2
C.3
D.5
4、发行环节多,工作量大,认购成本高,发行时间较长的股票发行方式是(  )。
A.购证方式
B.储蓄存单方式
C.全额预缴、比例配售
D.网上定价、竞价
5、考虑税收和发行债券的筹资费率,债券成本计算公式可表示为(  )。{Page}

6、上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技术人员稳定。最近(  )内未发生重大不利变化。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
7、上市公司及其控股股东或实际控制人最近(  )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
8、辅导协议明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。集中授课时间应不少于(  )个小时,集中授课次数应不少于(  )次。
A.10,6
B.20,6
C.10,8
D.20,8
9、在以下(  )主板市场中,中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.深圳和上海证券交易所
D.期货交易所
10、留存收益是公司缴纳所得税后形成的,其所有权属于(  )。
A.公司法人
B.普通股股东
C.公司主管部门
D.公司员工
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