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2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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11、发行人董事、监事、高级管理人员在(  )内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。
A.近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
12、武士债券的面值为(  )。
A.美元
B.日元
C.发行国货币
D.国际货币单位
13、国际推介的对象主要是(  )。
A.政府机构
B.机构投资者
C.证券公司
D.个人投资者
14、按照融资过程中金融中介起到的所用不同,可以将公司的融资方式分为(  )。
A.内部融资和外部融资
B.直接融资和间接融资
C.短期融资和长期融资
D.股权融资和债券融资
15、在直接或间接持有上市公司已发行股份(  )以上的股东单位或者在上市公司前(  )名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A.10%,10
B.5%,10
C.10%,5
D.5%,5
16、保荐代表人数量少于(  )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.2名
B.3名
C.4名
D.5名
17、具有主承销商资格的券商必须拥有(  )名以上证券专业人员。
A.10
B.15
C.20
D.30
18、发行人发行前股本总额不少于人民币(  )万元。
A.100
B.1 000
C.2 000
D.3 000
19、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起(  )内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A.8个月
B.6个月
C.4个月
D.3个月
20、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(  )从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A.最近半年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年
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