2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(3)

101、确立银行分业经营的法律有（　　）。
A．国民银行法
B．1933年证券法
C．格拉斯斯蒂格尔法
D．麦克法顿法
102、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（　　）。
A．持有人姓名
B．近1年所持股份的增减变动情况
C．所持股份的质押或冻结情况
D．近3年所持股份的增减变动情况
103、代理成本理论区分了（　　）利益冲突。
A．股东之间的利益冲突
B．债权人与经理层之间的利益冲突
C．股东与经理层之间的利益冲突
D．债权人与股东之间的利益冲突
104、下列情况中不需要重新提交发审委员会的有（　　）。
A．保荐人出具的专项说明和发行人律师出具的无保留意见
B．公司的财务状况正常
C．公司没有发生为履行的关联交易，且没有发生在为申报的招股说明书中
D．公司没有发生大股东侵占小股东利益的情况
105、财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括（　　）。
A．财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
B．财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余年度及其后1个完整的会计年度
C．财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力
D．财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送“持续上市总结报告书
106、MM命题二的结论认为（　　）。
A．命题二认为公司的所得税必须考虑
B．命题二认为公司的价值等于等同的无负债的公司的价值加上公司的节税收入
C．VL=VU+TD
D．公司节税效益增加的公司的价值
107、关于资本维持原则，下列说法正确的是（　　）。
A．禁止以低于股票面值的价格发行股票是资本维持原则的表现
B．固定资产折旧制是资本确定原则
C．固定资产折旧是资本维持原则
D．盈余分配是资本维持原则
108、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。
A．金融
B．服务业
C．外贸
D．房地产
109、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（　　）的财务顾问。
A．基金管理
B．融资活动
C．承销
D．股票发行
E．并购
110、证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（　　）的条件。
A．总资产规模不低于30亿人民币
B．净资产规模不低于10亿人民币
C．净资本规模不低于20亿人民币
D．上年度净利润不低于4亿元人民币