2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(3)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得变动。
A．资本总额
B．注册资本
C．固定资本总额
D．法定资本
72、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，通常的估计方法有（　　）。
A．相对估值法
B．绝对估值法
C．现金流量法
D．现金分红折现法
E．加权平均法
73、主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
C．发行人历次筹资数量
D．本次发行的总费用
74、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（　　）。
A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论
E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
75、公司的公积金用于（　　）。
A．弥补公司亏损
B．扩大公司经营
C．增加公司资本
D．提高本公司职工的福利水平
76、关于预收要约的说法正确是（　　）。
A．证券登记结算机构临时保管的预收要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让
B．预收要约的股东不能在要约期满前撤回预售
C．在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预收要约股份的数量和范围
D．预收要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当就按照同等比例收购预收要约的股份
77、投资银行的内部防火墙原则包括（　　）。
A．严格制定规则制度、操作流程和岗位手册
B．针对各个风险点设置必要的控制程序
C．投资银行和经纪及自营业务分开
D．人员信息等要分开办公
78、MM理论的假设条件有（　　）。
A．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
B．没有交易成本；投资者可同企业一样以同样利率借款
C．所有债务都是无风险，债务利率为无风险利率
D．企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金
79、下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币1000万元
B．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
C．公司最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D．公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上
E．公司最近2年内无重大违法行为，财务会计报务无虚假记载
80、辅导机构督促辅导对象实现独立运营，做到（　　）和机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．业务
B．资产
C．人员
D．财务