2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(3)

31、主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（　　）。
A．应先签署保密协议后查阅
B．不可查阅
C．可以无条件查阅
D．委托其他中介查询
32、公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年度营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值(包括该公司所有上市公司和非上市证券)不低于（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A．3000；5
B．2000；3
C．5000；2
D．1000；4
33、我国在1949~1958年之间共发行国债（　　）次。
A．4
B．5
C．6
D．7
34、（　　）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A．收益现值法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．清算价格法
35、拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
36、海外证券机构担任B股承销商的最低净资产要求为（　　）。
A．1亿人民币
B．1.2亿人民币
C．1亿美元
D．1.2亿美元
37、招股说明书中，发行人应披露持有发行人（　　）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
38、对每个配售对象的配售股份不得超过发行人发行在外的普通股总数的（　　），一般不应该少于（　　）万股。
A．3%；30
B．5%；50
C．7%；70
D．10%；100
39、上市公司发行新股决议（　　）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。
A．1；股东大会
B．2；股东大会
C．1；董事会
D．2；董事会
40、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（　　）。
A．全额包销
B．余额包销
C．包销
D．代销