2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(3)

121、按行业关联性划分，并购可以分为（　　）。
A．横向并购
B．纵向并购
C．混合并购
D．协议收购
122、在股份有限公司中下列（　　）人员不得兼任监事。
A．董事长
B．工会领导
C．经理
D．员工
E．财务负责人
123、债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（　　）。
A．债务融资具有财务杠杆作用
B．债务融资成本财务风险较小
C．财务融资一般不会产生对企业的控制权问题
D．债务融资利息的支付具有冲减税基的作用
124、符合首次公开发行的原则有（　　）。
A．发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会
B．发行人应坚决杜绝营私舞弊
C．发行在整个组织过程中应灵活并严格管理
D．发行应最大降低发行成本
125、（　　）不宜作为股份有限公司的发起人。
A．工会
B．自然人
C．国家拨款的大学
D．法人
126、下列属于中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。
A．是否按照立项决策程序、操作风险和作业标准控制风险
B．有关材料的保存是否完备
C．内核小组对承销商的备案材料合规性是否尽职审核
D．代垫的到期企业债券金额有多少，是否制定了追讨方案
127、境内上市外资股的投资主体有（　　）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．拥有外汇的境内居民
128、围债发行的目的有（　　）。
A．平衡财政投资
B．进行宏观调控一
C．解决临时资金不足
D．归还债务本息
129、发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（　　）。
A．包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B．发行方案
C．招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D．招股意向书全文及相关文件的书面材料
130、股份有限公司成立时，董事会应向登记机关提交的材料包括：（　　）。
A．创立大会记录
B．验资证明
C．法定代表人、董事会、监事的任职文件及其身份证明
D．公司登记申请书