2010年证券从业资格考试发行与承销第十章多选题

　　11.企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
　　A.企业规模达到国家规定的要求
　　B.企业财务会计制度符合国家规定
　　C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
　　D.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
　　12.企业债券筹集的资金可用于（　　）。
　　A.房地产买卖
　　B.本企业的生产经营
　　C.股票买卖
　　D.弥补亏损
　　13.以下说法正确的是（　　）。
　　A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
　　B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
　　C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
　　D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3
　　14.企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（　　）。
　　A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
　　B.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的l00%，发行金融债券后，资本充足率不低于l0%
　　C.财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前l年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
　　D.近l年无重大违法违规记录
　　15.公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件（　　）。
　　A.用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%
　　B.用于收购产权（股权）的，比照该比例执行
　　C.用于调整债务结构的，比照该比例执行
　　D.用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%
　　16.短期融资券的注册文件包括（　　）。
　　A.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）
　　B.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
　　C.企业发行短期融资券拟披露文件
　　D.证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
　　17.企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（　　）公布本金兑付和付息事项。
　　A.同业拆借中心
　　B.中国货币网
　　C.中国债券信息网
　　D.中央结算公司
　　18.合格投资者是指（　　）。
　　A.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
　　B.依法设立的法人或投资组织
　　C.按照规定和章程可从事债券投资
　　D.注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上
　　19.发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
　　A.信托投资公司
　　B.基金管理公司
　　C.证券公司
　　D.律师事务所
　　20.信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（　　）。
　　A.具有较高的同质性
　　B.能够产生可预测的现金流收入
　　C.年收益率达到5%以上
　　D.符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定