2010年证券从业资格考试发行与承销第十章多选题

　　41.为公司债券提供担保，应当符合（　　）。
　　A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
　　B.以保证方式提供担保的，为个别责任保证
　　C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
　　D.担保财产的价值低于担保金额
　　42.中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。
　　A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
　　B.中国证监会受理后，对申请文件进行复审
　　C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
　　D.发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定43.下列关于发行公司债券的说法正确的是（　　）。
　　A.可以申请一次核准，分期发行
　　B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
　　C.超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
　　D.首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
　　44.根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（　　）。
　　A.债券的期限为1年以内
　　B.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
　　C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
　　D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
　　45.公司债券上市交易后，发行人有（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
　　A.公司最近3年连续亏损
　　B.公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
　　D.未按照债券募集办法履行义务
　　46.公司债券出现（　　）时，由证券交易所终止该债券上市。
　　A.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
　　B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
　　C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
　　D.公司经营困难，被要求限制整改的
　　47.债券上市期间，凡发生（　　）等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
　　A.公司发生重大亏损或者重大损失
　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
　　C.公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定
　　D.公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况
　　48.在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（　　）。
　　A.招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
　　B.招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
　　C.招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
　　D.招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记人其债券账户
　　49.公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（　　）。
　　A.债权债务关系确立并登记完毕
　　B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
　　C.实际发行额不少于人民币5亿元
　　D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
　　50.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
　　A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
　　B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
　　C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
　　D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录