2010年证券从业资格考试发行与承销第十章多选题

　　多选题
　　1.影响国债销售价格的因素有（　　）。
　　A.市场利率
　　B.承销商承销国债的中标成本
　　C.国债承销的手续费收入
　　D.承销商所期望的资金回收速度
　　2.为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（　　）。
　　A.财政部
　　B.中国人民银行
　　C.国家发展和改革委员会
　　D.中国证监会
　　3.政策银行包括（　　）。
　　A.中国农业银行
　　B.国家开发银行
　　C.中国进出口银行
　　D.中国农业发展银行
　　4.商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
　　A.核心资本充足率不低于8%
　　B.最近3年连续盈利
　　C.贷款损失准备计提充足
　　D.最近2年没有重大违法、违规行为
　　5.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）文件。
　　A.金融债券发行申请报告
　　B.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
　　C.金融债券发行办法
　　D.承销协议
　　6.发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（　　）。
　　A.注册资本不低于1亿元人民币
　　B.具有较强的债券分销能力
　　C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
　　D.最近2年内没有重大违法、违规行为
　　7.以下说法错误的是（　　）。
　　A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
　　B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日
　　C.发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
　　D.定向发行的金融债券不可免于信用评级
　　8.企业（或公司）申请发行债券，须向国家发改委报送（　　）等文件。
　　A.发行企业债券可行性研究报告
　　B.发行人最近l年的财务报告和审计报告（连审）
　　C.担保人最近l年财务报告和审计报告及最近l期的财务报告（如有）
　　D.信用评级报告
　　9.资产支持证券受托机构的信息披露应通过（　　）或中国人民银行规定的其他方式进行。
　　A.中国货币网
　　B.中国债券信息网
　　C.中国财经网
　　D.中国经济信息网
　　10.发行人有（　　）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
　　A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
　　B.不足规模发行金融债券
　　C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
　　D.未按规定报送文件或披露信息