2010年证券从业资格考试发行与承销第十章多选题

　　51.证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。
　　A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
　　B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
　　C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
　　D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
　　52.证券评级机构应当建立（　　）。
　　A.评级委员会制度
　　B.复评制度
　　C.评级结果公布制度
　　D.跟踪评级制度
　　53.下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（　　）。
　　A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
　　B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
　　C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
　　D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
　　54.下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。
　　A.企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
　　B.企业应在注册后两个月内完成首期发行
　　C.企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案
　　D.企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册
　　55.在短期融资券存续期内，企业应按（　　）要求持续披露信息。
　　A.每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
　　B.每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
　　C.每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
　　D.每年lo月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
　　56.企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（　　）。
　　A.应对企业信用评级下降的有效措施
　　B.应对财务状况恶化的有效措施
　　C.应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施
　　D.中期票据发生违约后的清偿安排