2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷2

21、发行人应披露交易金额在（　　）万元以上，或虽未达到此金额但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．100
B．200
C．300
D．500
22、下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资产与负债的比例不得低于20%
C．净资本与净资产的比例不得低于40%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于80%
23、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构
24、下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，错误的是（　　）。
A．发起人以经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产，不得单独以除土地使用权以外的商标权、特许经营权等无形资产出资折股
B．发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制
C．企业(集团)可以将整体业务的一个环节或一个部分组建拟发行上市公司
D．拟发行上市的公司改组应遵循突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力的原则
25、最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（　　）。
A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款
26、保荐制实施后，凡中国证监会核准的（　　），并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
A．所有证券公司
B．具有承销资格的所有证券公司
C．综合类证券公司和比照综合类证券公司
D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司
27、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师
B．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C．3名以上经办律师
D．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
28、由于凭证式国债采用（　　）的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。
A．购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付
B．“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付
C．购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付
D．购买后需至少持有1个月
29、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该（　　）。
A．兼顾股东利益和公司利益
B．兼顾自身及公司和股东的利益
C．兼顾自身利益与股东利益
D．以公司和股东利益最大化为行为准则
30、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（　　）份、复印件（　　）份。
A．1，5
B．1，3
C．1，6
D．1，2