2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷2

41、首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（　　）。
A．发行人的主要财务数据
B．募股资金主要用途
C．发行人及其控股股东
D．承销费用
42、报酬请求权是（　　）的职权。
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．总经理
43、拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
44、定价增发、摇号抽签操作过程中，（　　）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+4
45、目前发行的短期融资券的最长期限是（　　）天。
A．180
B．365
C．90
D．720
46、下列各项不属于董事忠实义务的是（　　）。
A．不得利用职权收受贿赂或其他非法收入
B．不擅自泄露公司秘密
C．不得同公司订立合同或进行交易
D．不得擅自处理公司财产
47、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．询价
B．定价
C．交易所竞价
D．公开竞价
48、可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前（　　） 个交易日公司股票交易均价和前（　　）个交易日的均价。
A．20；2
B．20；1
C．15；2
D．15；1
49、根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以（　　）；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（　　）、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。
A．责令整改；记过处分
B．责令整改；监管谈话
C．吊销营业执照；记过处分
D．吊销营业执照；监管谈话
50、中小企业板块是在（　　）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A．深圳证券交易所B股市场
B．深圳证券交易所主板市场
C．上海证券交易所B股市场
D．上海证券交易所主板市场