11、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过。
A．临时决议
B．普通决议
C．特别决议
D．一般决议
12、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
13、主承销商和全球协调人在拟订发行与止市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是（ ）。
A．选择关系简单的地区
B．选择大型城市
C．选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地
D．选择法律宽松的地区
14、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A．银行间债券市场
B．交易所债券市场
C．货币市场
D．资本市场
15、我国企业债券上市的最终批准权属于（ ）．
A．国家发改委
B．中国人民银行
C．中国证券监督管理委员会
D．证券交易所
16、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（ ）。
A．税后利润的50%
B．税后利润的20%
C．可分配利润的50%
D．可分配利润的30%
17、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
18、下列关于核准制特点的说法，错误的是（ ）。
A．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
B．证监会决定股票的发行价格
C．主承销商培育、选择和推荐企业
D．证监会逐步转向合规性审核
19、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
20、用于法人配售的股票不得多于发行量的（ ），一般不少于（ ） 万股。
A．75%；100
B．65%；50
C．75%；50
D．65%；100
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷4
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