2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷4

41、保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（　　）的因素进行全面、客观的分析。
A．发行数量
B．投资价值
C．募集资金量
D．发行时机
42、破产财产按（　　）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。
A．公司所欠税款—>公司所欠职工工资和劳动保险费用—>公司债务
B．公司所欠职工工资和劳动保险费用—>公司债务—>公司所欠税款
C．公司债务—>公司所欠职卫工资和劳动保险费用—>公司所欠税款
D．公司所欠职工工资和劳动保险费用—>公司所欠税款—>公司债务
43、询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100
44、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值，是（　　）希望解决的问题。
A．MM公司税模型
B．米勒模型
C．破产成本模型
D．代理成本
45、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　　）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
46、主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（　　）。
A．应先签署保密协议后查阅
B．不可查阅
C．可以无条件查阅
D．委托其他中介查询
47、H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（　　） 亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A．40，5
B．30，3
C．20，3
D．30，5
48、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
49、（　　）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。
A．并购一方当事火当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B．1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C．并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D．并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
50、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%