2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷4

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（　　）。
A．T+1日，投资者申购
B．T+2日，公布中签结果
C．T+3日，收缴股款、清算、登记
D．T+4日，交割
62、下列对内核小组成员要求正确的是（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．成员应保持独立性和稳定性
C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
63、对于首次公开发行股票的企业，辅导机构的辅导方式包括（　　）。
A．集中授课与考试
B．中介机构协调会
C．案例分析
D．经验交流会
64、发行人经辅导符合以下哪些要求后，保荐人方可推荐其股票发行上市?（　　）。
A．符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力
B．与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C．公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷
D．高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
65、关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（　　）。
A．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
B．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未发生重大不利变化
C．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未发生重大不利变化
66、下列关于股票的陈述，正确的有（　　）．
A．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
B．公司向法人发行的股票，，应当为记名股票
C．发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
D．公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名
67、审计意见的类型有（　　）。
A．同意意见
B．保留意见
C．否定意见
D．拒绝表示意见
68、拟发行上市公司的（　　）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。
A．总经理
B．副总经理
C．财务负责人
D．董事会秘书
69、企业有下列（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C．以非货币资产对外投资
D．企业合并、分立、破产、解散
70、国际推介的主要目的是（　　）。
A．查明长期投资者的需求情况，保证重点销售
B．使投资者了解发行人的情况，作出价格判断
C．利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估
D．为发行人与投资者保持关系打下基础