2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷4

81、当出现下列（　　）情形时，应当在该情形出现后2个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者少于公司章程所定人数的2/3时
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时
C．单独或合并持有公司有表决权股份总数的10%以上的股东书面请求时
D．董事会认为必要时
82、发行人（　　）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．不足规模发行金融债券
C．以不正当手段操纵市场价格，误导投资者
D．未按照规定报送文件或披露信息
83、发行人首次公开发行股票的主体资格包括（　　）．
A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
84、关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
85、国债承销团按照国债品种组建，包括（　　）。
A．甲类承销团
B．凭证式国债承销团
C．乙类承销团
D．记账式国债承销团
86、目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过（　　）面向公众投资者发行。
A．证券公司
B．商业银行
C．全国银行间债券市场
D．中国邮政储蓄银行
87、有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新殷，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
88、下列说法正确的是（　　）。
A．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
B．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息
89、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）文件。
A．金融债券发行申请报告
B．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C．金融债券发行办法
D．承销协议
90、企业实施清产核资的步骤主要有（　　）。
A．指定内设的财务管理机构、资产管理机构或者多个部门组成的清产核资临时办事机构，负责具体组织清产核资工作
B．指定本企业的清产核资实施方案
C．聘请符合资质条件的社会中介机构
D．按照清产核资工作的内容和要求具体组织实施各项工作