2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷4

31、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5
B．6
C．7
D．10
32、下列关于股份制改组的法律审查的陈述，错误的是（　　）。
A．股权结构及股权设置是否符合券商设计的改制方案
B．在核查和验证完毕后，律师独立地发表明确的法律意见
C．律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证
D．律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵
33、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　　）。
A．20%
B．30%
C．35%
D．50%
34、管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
35、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（　　）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）。
A．3000；20%
B．3000；25%
C．5000；20%
D．5000；25%
36、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买人债券（　　）。
A．要交佣金
B．免交佣金
C．由承销商决定是否交佣金
D．数额大的交佣金，数额小的不交
37、（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A．真实性原则
B．完整性原则
C．准确性原则
D．及时性原则
38、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）个交易日公司股票交易均价。
A．10
B．20
C．30
D．15
39、发行监管制度的核心内容是（　　）。
A．证券发行
B．股票发行决定权的归属
C．行政推荐家数
D．发行规模
40、中小非金融企业集合票据适用于（　　）。
A．2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业
B．3个(含)以上、12个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业
C．4个(含)以上、15个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业
D．5个(含)以上、20个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业