131、发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
132、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
133、1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
134、在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
135、破产风险或财务拮据是指企业具有足够的偿债能力，却不能及时偿还到期债务。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
136、公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
137、为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
138、投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
139、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起7个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
140、发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1
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