2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

31、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（　　）。
A．税前利润的50%
B．税前利润的20%
C．可分配利润的50%
D．可分配利润的30%
32、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　　）。
A．20%
B．35%
C．50%
D．70%
33、内部融资特点不包括（　　）。
A．自主性
B．有限性
C．高成本性
D．低风险性
34、2005年1月1日试行（　　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．股票定价制度
D．上市审核制度
35、询价对象有下列（　　）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A．未按时提交年度总结报告
B．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
36、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。
A．最近1期总净资产额的20%
B．最近1期末总资产额的50%
C．最近1期末净资产额的20%
D．最近1期末净资产额的40%
37、回售条款相当于债券持有人（　　）。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售给发行人的1张美式买权
D．同时持有发行人出售的1张美式卖权
38、H股的发行方式是（　　）。
A．国际配售
B．公开发行加国际配售
C．定向发行
D．公开发行
39、从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（　　）。
A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
40、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月