2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、权益在境外上市的境内公司应符合下列（　　）条件。
A．公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录
B．有健全的公司治理结构和内部管理制度
C．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
D．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
62、H股上市公司审核委员会成员，要求（　　）。
A．必须全部是非执行董事
B．出任主席者可以不是独立非执行董事
C．独立执行董事占大多数
D．其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
63、影响可转换公司债券价值的因素中，回售条款通常情况下，（　　），回售的期权价值就越大。
A．回售价格越高
B．回售期限越短
C．回售期限越长
D．转换比率越高
64、有（　　）情形，不得发行公司债券。
A．最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
C．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
65、按支付方式不同，公司收购可以划分为（　　）。
A．用现金购买资产
B．用股票交换股票
C．用现金购买股票
D．用股票购买资产
66、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（　　）。
A．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元
B．净资产不少于5亿元人民币
C．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
D．过去1年税后利润不少于6000万元人民币
67、以下哪项须由股东大会以特别决议通过（　　）。
A．董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B．公司章程的修改
C．公司增加或者减少注册资本
D．变更公司形式
68、中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A．监察独立
B．代码独立
C．指数独立
D．运行独立
69、可转换公司债券具有的双重特征是（　　）。
A．转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
B．转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C．转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D．转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
70、创立大会对（　　）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A．通过公司章程
B．选举重事会成员
C．对公司的设立费用进行审核
D．审议发起人关于公司筹办情况的报告