2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

81、新股发行中，董事会应当就（　　）等事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项
82、上市公司发行证券，可以（　　）。
A．通过询价的方式确定发行价格
B．与主承销商协商确定发行价格
C．根据申购情况由市场确定发行价格
D．采取其他方式确定发行价格
83、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。
A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚
D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
84、在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A．证券交易所
B．国家发改委
C．中国证监会
D．中国证券业协会
85、发行人及其主承销商在推介过程中不得（　　）。
A．干扰询价对象正常报价和申购
B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C．推介资料有虚假记载、误导性陈述
D．推介资料有重大遗漏
86、发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（　　）。
A．股票上市日期
B．询价推介时间
C．定价公告刊登日期
D．申购日期和缴款日期
87、根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（　　）。
A．申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
B．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
C．债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D．债券的期限为2年以上
88、网下发行方式主要的缺点是（　　）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大、效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
89、公司清算时，公司财产在分别支付（　　）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
A．缴纳所欠税款
B．清偿公司债务
C．清算费用和职工的工资
D．社会保险费用和法定补偿金
90、上市公司重大资产重组存在（　　）的，应当提交并购重组委员会审核。
A．上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上
B．上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
C．上市公司出售部分经营性资产
D．上市公司购买其他资产