2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

21、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1/3
B．3/4
C．2/3
D．1/2
22、上市公司发行新股决议（　　）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。
A．1，股东大会
B．2，股东大会
C．1，董事会
D．2，董事会
23、对于企业负债，一般规定偿还期在（　　）的借款为长期负债。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．5年以上
24、上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．36个月
25、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C．T+4日，中签率公告见报；摇号
D．T+4日，摇号结果公告见报
26、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
27、H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（　　）亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A．40，5
B．30，3
C．20，3
D．30，5
28、实际控制人应披露到（　　）为止。
A．最终的国有控股主体或自然人
B．最终的外资控股主体
C．最终的非国有控股主体
D．最终的法人控股主体
29、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A．5
B．7
C．10
D．15
30、根据《重组管理办法》规定，（　　）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A．中国证券业协会
B．股东大会
C．监事会
D．中国证监会