2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

11、招股说明书的有效期为（　　）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（　　）起计算。
A．6，最后一次签署之日
B．3，第一次签署之日
C．6，最后一次签署次日
D．3，第一次签署次日
12、发行公司债券，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应在（　　）内发行完毕。
A．24个月
B．12个月
C．6个月
D．3个月
13、商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），最近（　　）年连续盈利。
A．5%，3
B．4%，3
C．4%，2
D．5%，2
14、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　　），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）发行证券。
A．3个月，3个月内
B．6个月，6个月内
C．3个月，6个月内
D．6个月，3个月内
15、1927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯•斯蒂格尔法》
D．《金融法》
16、深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（　　）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。
A．100，100
B．100，500
C．500，500
D．500，1000
17、发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。
A．重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C．未来资本性支出计划跨行业投资的
D．存在重大期后事项的
18、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的（　　）内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．5个工作日
B．10个工作日
C．15个工作日
D．30个工作日
19、对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（　　）以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。
A．20%
B．60%
C．70%
D．80%
20、国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权
B．谁经营、谁拥有产权
C．谁授权、谁拥有产权
D．谁管理、谁拥有产权