2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

41、采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（　　）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（　　）报送公司章程草案。
A．创立大会，中国证监会
B．监事会，中国证监会
C．股东大会，财政部
D．董事会，财政部
42、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。
A．1，2
B．2，1
C．1，1
D．2．2
43、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（　　），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A．5%
B．7%
C．8%
D．10%
44、发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。
A．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
C．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份
D．发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份
45、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　），发起人的出资总额不少于（　　）亿元人民币。
A．30%，2
B．35%，1．5
C．35%，2
D．30%，1．5
46、内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去12个月营业额不少于（　　）亿港元，则要求有至少12个月的活跃业务记录。
A．2
B．5
C．7
D．10
47、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．公开竞价
B．询价
C．定价
D．交易所竞价
48、发行人编制合并财务报表的，应（　　）。
A．披露合并财务报表
B．披露母公司财务报表
C．披露子公司财务报表
D．同时披露合并财务报表和母公司财务报表
49、发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。
A．公司债券1年的利息
B．公司债券半年的利息
C．公司债券本金的一半
D．公司债券的发行额
50、普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（　　）名。
A．3
B．5
C．7
D．9