2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

31、商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
32、金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（　　）亿元人民币或等值的自由兑换货币。
A．2
B．5
C．8
D．10
33、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近2年实现的年均可分配利润的20%
C．最近2年实现的年均可分配利润的30%
D．最近3年实现的年均可分配利润的30%
34、询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100
35、投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（　　），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
36、上市公司最近（　　）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
37、对上市公司及企业改组上市的审计，应由（　　）名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。
A．1
B．2
C．3
D．4
38、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年内不得转让。
A．1
B．2
C．5
D．10
39、自前次披露之日起超过（　　）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A．3
B．6
C．12
D．24
40、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　　）。
A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款