2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

21、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40
22、H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。
A．3
B．6
C．10
D．12
23、收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
24、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（　　）以上。
A．1亿美元
B．2亿人民币
C．5亿美元
D．10亿美元
25、债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（　　）日。
A．20
B．30
C．60
D．90
26、集合票据是指（　　）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．5个(含)以上、10个(含)以下
B．2个(含)以上、20个(含)以下
C．2个(含)以上、10个(含)以下
D．5个(含)以上、20个(含)以下
27、董事会秘书空缺（　　），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．超过1个月之后
B．超过3个月之后
C．超过6个月之后
D．超过1年之后
28、公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
29、任一企业集合票据募集资金额不超过（　　）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．4亿元
D．5亿元
30、根据香港联交所有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为（　　）。
A．1亿港元
B．5亿港元
C．3亿港元
D．5000万港元