2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

91、在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B．最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D．发行后股本总额不少于2000万元
92、股份的特点有（　　）。
A．股份的平等性
B．股份的可转让性
C．股份的单一性
D．股份的不可分性
93、H股发行的核准程序包括（　　）。
A．聘请中介机构
B．向香港联交所提出申请
C．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
D．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
94、存在（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。
A．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
B．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务　　　 M
D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
95、股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。
A．网下配售结果公告
B．初步询价公告
C．定价公告
D．初步询价结果公告
96、外资股国际推介与询价包括（　　）。
A．路演推介
B．簿记竞价
C．簿记定价
D．预路演
97、企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
A．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
B．企业规模达到国家规定的要求
C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D．企业财务会计制度符合国家规定
98、首次公开发行股票的基本原则有（　　）。
A．融资最大化原则
B．“公开、公平、公正”原则
C．高效原则
D．经济原则
99、除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
100、认股权证筹资的特点有（　　）。
A．发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债
C．认股权证筹资可以稀释股权
D．当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高