2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

41、（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A．准确性原则
B．及时性原则
C．真实性原则
D．完整性原则
42、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（　　）成为发行公司的股东。
A．转股的当日
B．转股完成后的次日
C．转股完成后的2天内
D．转股完成后的3天内
43、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构
44、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（　　），其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。
A．10%，1
B．20%，2
C．20%，1
D．10%，2
45、上市公司非公开发行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份
46、资产评估报告的有效期为（　　）。
A．自评估报告日起的3年
B．自评估报告日起的2年
C．自评估基准日起的3年
D．自评估基准日起的1年
47、记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家，其中甲类成员不超过20家。
A．20
B．40
C．60
D．80
48、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。
A．50%，50%
B．20%，30%
C．30%，30%
D．15%，50%
49、在企业各种形态中，（　　）通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。
A．独资企业
B．合伙企业
C．民营企业
D．股份有限公司
50、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（　　），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．20%
B．10%
C．30%
D．70%