2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

71、根据中华人民共和国财政部财库[2010]6号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》，目前记账式国债的招标方式有（　　）。
A．荷兰式招标
B．美国式招标
C．混合式招标
D．移动式招标
72、2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。
A．法律风险
B．财务风险
C．道德风险
D．职业风险
73、首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括（　　）。
A．初步询价
B．再次询价
C．累计投标询价
D．逐步投标询价
74、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）事项。
A．交易价格或者价格区间
B．定价方式或者定价依据
C．决议的失效期
D．本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
75、发行人对外担保采用（　　）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
A．抵押
B．质押
C．保证
D．按揭
76、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。
A．建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
C．财务顾问主办人不少于3人
D．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
77、保荐期间分为（　　）。
A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段
78、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。
A．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D．发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
79、询价对象应当符合的条件有（　　）。
A．依法可以进行股票投资
B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
80、上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司最近1年连续亏损