2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C．投资者为上市公司持股20%以上的控股股东
D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
62、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。
A．发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
B．资产支持证券第三方担保人主体发生变更
C．资产支持证券的信用评级发生变化
D．受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
63、发行人应披露（　　）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
64、关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。
A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
65、境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。
A．所属企业获准境外发行上市
B．所属企业到境外上市的董事会决议
C．所属企业到境外上市的股东大会决议
D．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
66、发行公司债券应当符合的条件是（　　）。
A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B．募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D．经资信评级机构评级，债券信用级别一般
67、中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注
68、以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（　　）。
A．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D．持续督导的期间自证券上市之日起计算
69、申请发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。
A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的50%
70、公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取（　　）方式处置。
A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地租金
D．授权经营