2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(1)

91、 发行对象属于（　　）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A． 上市公司股股东、实际控制人或其控制的关联人
B． 上市公司内部职工股股东
C． 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D． 董事会拟引入的境内外战略投资者
92、 可转换公司债券存在下列（　　）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A． 拟变更募集说明书的约定
B． 发行人不能按期支付本息
C． 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D． 保证人或者担保物发生重大变化
93、 关于外资股招股说明书的要求包括（　　）。
A． 外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式
B． 外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写
C． 公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时，除募集地法律另有规定外，应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供
D． 如果外资股发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行阶段需要准备3种招股说明书。
94、 下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（　　）。
A． 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚
B． 上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施
C． 为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
D． 任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
95、 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（　　）。
A． 该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元
B． 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C． 用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
D． 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形
96、 关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
A． 股权关系
B． 人事关系
C． 管理关系
D． 商业利益关系
97、 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(以下简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（　　）。
A． 上午9：00～11：30
B． 上午9：30～11：30
C． 下午1：00～3：00
D． 下午1：30～3：00
98、 次级债券的承销可采用（　　）等方式。
A． 直销
B． 包销
C． 代销
D． 招标承销
99、 根据《中国证监会现行规章、规范性文录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为（　　）。
A． 内容与格式准则
B． 编报规则
C． 规范问答
D． 个案意见与案例分析
100、在上市公司股东大会的特别规定中，股东决定自行召开股东大会的，须书面通知董事会，同时向（　　）备案。
A． 公司所在地中国证监会派出机构
B． 中国证监会
C． 证券交易所
D． 证券交易协会